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9月初，方正證券啟動了一年一度的反洗錢宣傳月活動，本次宣傳內容主要包括反洗錢基本知識、典型洗錢犯罪警示教育、金融放貸行業涉黑涉惡違法犯罪防范、禁毒反洗錢知識以及反恐怖融資。
反洗錢宣傳月是方正證券反洗錢工作的內容之一。隨著今年新冠肺炎疫情的爆發，反洗錢工作的日常開展遇到了較大挑戰。盡管如此，方正證券在特殊時期仍貫徹落實中國人民銀行關于反洗錢工作的要求，針對疫情狀況對反洗錢工作進行調整，統籌部署，積極應對，確保反洗錢工作平穩有序進行。
面對疫情克服困難 反洗錢工作標準不降低
疫情發生后，為了確保反洗錢工作“不停擺”，基本要求不降低，方正證券發布了《關于做好新型冠狀病毒感染肺炎疫情防控期間反洗錢工作的通知》等公告，召開反洗錢工作會議，指導各分支機構制定反洗錢工作臨時應對方案，通過非現場辦公等方式及時處理反洗錢系統的各項工作任務。
根據人民銀行通知，方正證券要求在非現場業務中加強客戶身份識別及資金監測，關注涉疫情違法犯罪活動的異常交易監測。同時，方正證券還要求加強對存量客戶過期證件的管理，對于受疫情影響而暫時無法及時在營業網點更新身份證件資料的客戶，方正證券制定了工作方案并加強相應的交易監測。
“即使是在疫情期間，我們也沒有放松反洗錢工作的力度。檢查流程、回溯審查、自評估、業務評估等都落實到位，公司合規部加大了對分支機構可疑交易預警解釋的檢查力度，分支機構合規人員也克服了居家辦公的困難，高效完成了預警分析工作?！狈秸C券相關負責人介紹。
防范洗錢風險 推動反洗錢與業務深度結合
記者從方正證券相關負責人處得知，為了更好地把反洗錢工作納入業務流程之中，方正證券對全量業務進行了梳理，開展了業務洗錢風險評估，發布了56項業務類型清單，將業務洗錢風險等級水平與不同層級的洗錢風險控制措施相結合，在經過方正證券反洗錢工作領導小組審批后，業務部門將據此進一步細化業務流程。
同時，為了更好地防范業務開展中的洗錢風險，方正證券根據監管部門公布的洗錢風險案例，結合證券公司業務特點以及反洗錢一線工作中的薄弱環節，要求員工進一步提升客戶身份識別有效性和可疑交易監測分析水平，從而防范操縱證券市場等洗錢上游犯罪風險。
借助科技手段 持續優化反洗錢系統
借助金融科技手段，方正證券持續優化反洗錢系統、黑名單系統和各業務系統，提升了反洗錢工作的電子化水平和工作效率。
今年4月，方正證券制定了2020年黑名單監測系統評估方案，并于6月完成了黑名單監測系統改進工作，進一步優化了名單設置和開戶前攔截功能設置，完善了經辦復核內部工作機制。年初至今，方正證券還推動完成了30多個反洗錢系統功能優化，涉及風險等級自動同步、監測組合模型陸續上線、洗錢風險因子梳理完善等多項內容。
履行責任 加強反洗錢宣傳引導
為了進一步普及反洗錢知識，提升員工和社會公眾對洗錢風險的認知，方正證券在疫情期間開展了一系列反洗錢宣傳活動。
8月，方正證券組織了“合規管理及反洗錢知識競賽”網絡選拔賽，6000多名員工參賽；10月，方正證券還將組織400多人參加現場決賽，并擇優推選員工參加人民銀行反洗錢知識競賽。此外，在正在進行的反洗錢宣傳月活動中，方正證券舉辦了反洗錢有獎知識競賽，并通過文章、長圖等形式宣傳反洗錢知識和風險警示案例。與此同時，方正證券還立足營業網點，深入社會基層，利用官方自媒體等渠道，不斷向社會公眾宣傳洗錢犯罪的特點、手段和危害，著力提升社會公眾的反洗錢意識。
前述方正證券負責人表示，反洗錢工作是防范系統性金融風險的重要一環，也是維護國家安全和金融安全的重要保障。在疫情防控常態化的背景下，方正證券將根據國家和行業要求，持續深入地推進反洗錢工作。
文章來源：三湘都市報
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